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专题课私募基金行业法律风险控制与合规管理系列课程
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平 台 价 : ¥149 299元
上线时间 : 2024年7月
课程时长 : 2小时31分钟
特色服务 : 1年学习期 | 案例解析 | 122页课件
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课程特色

私募基金相关争议是近年来资管行业最为关注的话题之一,特别是关于私募基金的退出,既关乎投资者的“钱袋子”,也关乎私募基金行业的发展和对实体行业的促进。随着私募基金退出问题不断困难、复杂,其已明显影响了私募基金对实体行业投资的信心,这不利于市场经济发展,也不利于实体企业的壮大。

基于此,如何解决私募基金退出难的问题,如何处理好与投资者的关系,是保障私募基金能否继续投资和如何安全投资的基础。对此,结合讲师办理相关案件的丰富经验,从监管、司法审判、刑事犯罪等行-刑-民的不同维度,对私募基金退出争议时如何应对和处理,以及私募基金在募投管退各阶段的风险防范和红线予以讲解,以期为私募基金争议解决提供方案和思路。

主讲人:孙超 律师

浩天律师事务所合伙人、资深金融律师,在证券、银行、信托、基金等证券金融领域有着丰富的诉讼和非诉法律服务经验,为金融机构、上市公司及诸多国有、民营企业提供多方位法律服务。其中,非诉讼专项法律服务涉及资管计划、基金投资项目相关尽调、谈判、交易文件起草、审阅等,还涉及企业法律风险分析及合规服务,以及收购并购项目等投融资相关项目;诉讼法律服务涉及基金、信托等资管及上市公司相关争议纠纷,包括股权回购或项目退出、风险处置等。

私募基金行业法律风险控制与合规管理

01
私募行业发展和监管的底层逻辑

一、私募行业的缘起

二、私募行业发展中的问题

三、资管新规中的修订要点

四、私募行业发展与风险并存

02
私募基金与投资者的关系问题

一、投资者适当性的内涵

二、投资者适当性的监管

(一)监管规定

(二)违规情形

三、裁判思路

(一)法律性质

(二)违反行为的具体内容

(三)举证责任

四、合规关注点

(一)了解客户——履行合格投资者审查义务

(二)了解产品——履行产品风险评级义务

(三)风险匹配——履行适当推荐销售义务

(四)风险揭示——履行告知与说明义务

03
私募基金相关增信措施的司法认定

一、私募基金常见的非典型担保措施

二、差额补足

三、让与担保

四、司法裁判思路和认定

04
私募基金退出相关争议问题和处置思路

一、私募基金退出相关争议特点和状况

二、对赌争议的裁判思路

三、投资者请求解除合同的争议问题

四、特殊情况下的风险处置

(一)托管人责任问题和承担

(二)私募基金的董监高责任

05
私募基金所涉及的刑事风险

一、 募投管退各阶段的涉刑风险

(一) 资金募集阶段涉刑风险

(二) 资金投资阶段涉刑风险

(三) 项目运作阶段涉刑风险

(四) 项目退出阶段涉刑风险

二、涉私募基金典型刑事犯罪问题

(一)非法集资类犯罪

(二)诈骗类犯罪

(三)挪用资金、职务侵占等

三、涉私募基金刑事案件办理思路和关注点

(一)金融逻辑、惯例与刑事办案逻辑

(二)监管要求与刑事犯罪

第1节 : 私募行业发展与监管、裁判整体状况
课时1 : 私募行业的缘起
11分钟
课时2 : 私募行业发展中的问题
17分钟
课时3 : 私募行业合规监管
9分钟
课时4 : 司法裁判中的状况和现状
17分钟
第2节 : 私募基金相关增信措施的司法认定
课时5 : 私募基金相关增信措施的司法认定
28分钟
第3节 : 私募基金退出相关争议问题和处置思路
课时6 : 私募基金退出相关争议问题和处置思路
38分钟
第4节 : 私募基金相关刑事犯罪问题
课时7 : 私募基金相关刑事犯罪问题
28分钟
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讲师介绍
浩天律师事务所 合伙人

资深金融律师,在证券、银行、信托、基金等证券金融领域有着丰富的诉讼和非诉法律服务经验,为金融机构、上市公司及诸多国有、民营企业提供多方位法律服务。

其中,非诉讼专项法律服务涉及资管计划、基金投资项目相关尽调、谈判、交易文件起草、审阅等,还涉及企业法律风险分析及合规服务,以及收购并购项目等投融资相关项目;诉讼法律服务涉及基金、信托等资管及上市公司相关争议纠纷,包括股权回购或项目退出、风险处置等。


业务领域:私募股权与投资基金\金融商事相关争议解决和风险处置\刑民交叉。


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