《登记备案办法》下的私募基金管理人登记业务指南

一、 私募基金管理人的牌照类型

1.私募基金管理人的牌照类型

二、 私募基金管理人登记法律意见书关注要点

1.私募基金管理人登记流程概览

2.私募管理人登记之工商设立

3.私募管理人登记法律意见书关注要点

（1）出资人与实际控制人

（2）高管

（3）基本经营

三、 私募基金管理人重大变更法律意见书关注要点

1.重大变更与信息更新事项

2.重大变更法律意见书关注要点

四、 私募基金管理人资格的持续监管

1.私募基金管理人资格的动态管理

2.私募基金管理人的异常经营

3.私募基金管理人异常经营法律意见书关注要点

新规时代下的私募基金合规募集流程

一、 新规时代下的私募基金募集流程概览

1.私募基金的监管规则概览

2.私募基金的监管规则

3.私募基金募集流程概览

二、 私募基金合规募集的十大步骤

（一）私募基金合规募集十大步骤

1.募集前准备工作

2.特定对象确认

3.投资者适当性匹配

4.私募基金推介

5.基金风险揭示

6.合格投资者确认

7.签署基金合同

8.缴纳投资款项

9.投资冷静期

10.回访确认

（二）私募基金募集的简易流程

1.简易募集流程——专业投资机构（≠专业投资者）

2.简易募集流程——特殊的合格投资者

三、从案例看私募基金募集的合规与法律风险

1.私募基金未适当履行募集程序的合规风险

2.私募基金未适当履行募集程序的法律风险

四、私募基金募集流程与文件清单对照

1.私募基金募集流程及文件清单对照

新规时代下私募股权基金的设立与备案

一、 私募股权基金的筹建

1.私募基金设立前的筹备

二、 私募股权基金的常见架构搭建

1.私募股权基金的四种典型基金架构（合伙型）

2.基金架构中的共同发起人

3.基金架构中的内部合作伙伴

4.母基金架构：FOF架构和Master-Feeder架构

三、私募股权基金合伙协议的核心条款

1.私募股权基金合伙协议核心条款

2.私募股权基金结构

3.私募股权基金合伙协议核心条款

四、从近期备案反馈意见看私募股权基金的备案

1.私募股权基金备案要求--及时备案

2.中基协备案的AMBERS系统

3.近期私募基金备案的常见反馈意见

私募机构从业人员的合规管理

一、 私募机构从业人员的基本配置

1.私募机构的组织架构与岗位设置

二、 私募机构从业人员的选聘与任职

（一）私募机构高管的选聘与任职

1.专业经验与投资业绩要求：投资高管

2.专业经验要求：合规风控负责人

3.专业经验要求：非投资类高管

4.高管兼职要求

5.高管诚信要求

6.高管其他任职要求

（二）私募机构一般员工的选聘与任职

1.员工最低配置

2.员工兼职

3.工资

4.社保

三、 私募机构从业人员的离职管理

1.私募机构高管离职

2.私募机构高管强制离职

3.私募机构一般员工离职

四、 私募机构从业人员的行为规范与法律责任

1.私募机构从业人员行为规范

2.私募机构募集人员行为规范

3.私募机构投资人员行为规范

4.违规处罚案例介绍

5.私募机构从业人员法律责任

五、私募基金从业资格的取得与维持

1.基金从业资格的取得

2.基金从业资格的维持

私募基金投后管理与清算合规实务

一、私募基金管理人投后管理中的信息披露监管规则

二、私募基金管理人及私募基金的信息披露义务

三、未适当履行信息披露义务的监管处罚案例

四、私募基金清算流程及关注事项