私募基金管理人登记法律实务要点

一、《登记备案办法》对管理人登记提出了哪些总体要求

1、对比以往基金业协会监管内容有哪些新变化

2、基金业协会此次登记备案办法揭示了哪些监管趋势

二、《登记备案办法》提出了哪些登记关键要点

1、《登记备案办法》中登记部分应当重点关注的内容是什么

2、《登记备案办法》各部分的重点要求如何理解

(1)财务总要求

(2)股权结构总要求

(3)人员总要求（股东/合伙人、高管、代表）

1）人员中的重中之重——出资人、实控人、高管要求

2）出资人、实控人要求

3）高管要求

(4)基本经营要求

(5)财务要求

(6)内控要求

三、实务操作中如何解决管理人登记难点

1、私募基金设立筹备应当如何进行

2、律师执业和法律风控人员应关注哪些风控要点

私募基金备案法律实务要点

一、募：《登记备案办法》对私募基金募集提出了哪些重点要求

1、募集渠道应当符合什么条件

2、募集要求揭示了哪些合规“红线”

3、风险揭示有哪些新变化，怎么起草合规的风险提示书

二、投：《登记备案办法》对私募基金投资的风控措施有哪些启示

1、投资范围和投资品种的甄别中应关注哪些风控要点

2、投资确权对管理人投资模式有哪些影响

三、管：《登记备案办法》重点强调了哪些日常管理中的“合规常态化”要点

1、基金规模

2、托管职责

3、受托管理

4、基金治理

（1）一次说清：双GP和双管理人

（2）如何设计双GP模式的合规基金合同

5、封闭运作

6、存续期

7、关联交易

8、备案手续

9、办理程序

四、退：合同约定&遗言机制

五、监管：备案自律措施

哪些情况会导致私募基金产品“不予备案”和“暂停备案”的严重后果，如何避免

1、不予备案的类型和审查要点

2、已经备案的基金是否适用上述要点，如何把握

3、如何判定产品结构是否属于”明股实债“

4、私募基金交易结构设计要点

3、暂停备案的类型和审查要点

4、审慎备案，难度+1

六、创投基金的差异化自律管理与启示

私募基金的合规日常——自律管理

一、自律管理的基础逻辑

二、自律管理中的外部监督

1、外部监督的对象——管理人、控制方、中介机构

2、哪些情况会引发股东、合伙人、实际控制人的自律责任

3、哪些情况会引发管理人的自律责任

三、自律管理中的内部自理

1、管理人如何做到勤勉尽责

延申：如何结合审判实例理解管理人的”勤勉尽责“

2、哪些自律红线不能碰

案例1

案例2

案例3

（3）限制业务开展的自律责任类型总结

四、压实中介机构责任——哪些情况会直接影响执业

五、管理人注销后事项——防止”名实不符”

六、如何避免诚信公示带来的募集障碍

1、哪些情况需进行诚信公示

2、实务操作应关注的日常维护事项