课程介绍

COURSE INTRODUCTION

随着私募行业监管不断加强，2018年上半年，证监会组织各局对453家私募机构开展了专项检查，其中139家私募机构存在涉嫌非法集资、挪用基金财产、从事损害基金财产和投资者利益、公开宣传推介、向非合格投资者募集资金等违法违规问题；

自2018年9月基金业协会启动第一次私募自查活动，迄今已开展了五轮自查活动，自查内容从最初的15项自查要求，到第五次自查23项要求；

2019年1月至今，上海、山东、福建等各地证监局陆续启动辖区私募基金管理人自查，要求相关私募基金管理人按照要求限期提交自查报告；

2019年7月，北京证监局发布《关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知》，要求辖区内各私募基金管理人于2019年8月31日前完成自查工作。

私募机构及私募基金管理人高管等从业人员应当如何应对基金业协会及监管机构的日常合规自查？

基金业协会及监管机构自查通知中应当重点关注的内容？

从私募基金管理人行政处罚典型案例中可以得到哪些警示？

私募基金管理人如何准备及应对基金业协会的现场约谈？

未来行业的监管趋势及私募基金管理人日常合规关注的重点？

在严监管趋势下，无论是私募机构或私募基金管理人高管等从业人员均应当积极应对基金业协会及监管机构的合规自查。

鉴于此陆雅律师团队精心打磨，推出了《私募基金管理人自查系列课程》。协助私募基金管理人及高管等从业人员，全方位梳理并解析监管机构的合规要求，做好日常合规自查工作。

陆雅

上海以恒律师事务所高级合伙人，私募基金律师，华东政法大学法律硕士。

长期从事私募基金业务的风险管理与研究，具有丰富的实务经验，能够为客户提供专业全面的投资管理建议。曾为多家城投平台、近200家私募机构提供专业法律服务，并为城投平台及私募机构的高管及从业人员开展了近百场专业培训。

主办项目包括但不限于：国投聚力并购投资基金项目、贵州省产业投资基金项目、上海市松江区创业投资引导基金项目、江西正融资产管理有限公司基金销售项目、亳州建安投资基金项目、双创启迪基金项目等。在股权投资，并购基金、私募基金架构设计、产业基金领域拥有丰富的实战经验，主办了11个规模过百亿的私募股权投资基金的筹备设立、架构设计等。

适宜听众：1、私募基金管理人、私募基金投资者；

2、私募机构高管、风控负责人及从业人员；

3、金融机构从业人员；

4、有至于从事私募行业的法律工作者；

5、有至于转型从事私募行业的其他工作者。