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“政府监管与行政合规”系列课程，针对疫情经济下，政府柔性执法的观念转变，带给企业合法依规经营，能获得更多激励的合规机制入手，分析当前的经济环境、习近平总书记依法治国的纲领、国务院国资委要求2022年“央企合规年”的目标，结合人民检察院刑事合规不起诉的试点工作的铺开，从10大板块入手，梳理出企业经营过程中，可能涉及的行政处罚、行政强制、行政许可的合规风险点，例如自然资源和规划、环境保护、个人信息与网络安全、税务、金融监管、安全监管、卫生监督、知识产权、食品与药品监管、反商业贿赂等方面，并制作每个板块的《行政合规清单》， 为企业架构政府监管的行政合规体系，在企业因违法行为被执法调查、行政处罚时，能获得免罚、轻罚的机会，亦避免触犯刑法。
希望通过本节课程的学习，为之后能很好的帮助各大企业的独立合规部门开拓认知，了解什么是政府监管下的行政合规，带您掌握行政合规的体系搭建、运行、监督、改进、反馈。
（一）行政合规的概念
（二）行政合规与刑事合规
（三）行政合规与合规不处罚
可视化一：中国合规体系发展图
法律规定一：行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定（2020年8月7日实施）
案例一：证监会与司度、中信期货等5家机构行政和解，司度交纳和解金6.7亿元
（一）行政处罚的风险
（二）刑事风险的转化
（三）基业长青的保障
（一）自然资源和国土规划合规
1.刑事定罪与行政处罚的标准不同
2.建设项目合作开发必须对用地合规调查
3.土地性质及其他开发限制
4.土地转让合同效力的民事认定
5.违法用地、违法建设的认定
案例二：（2019）鲁06行终160号
（二）环境保护合规
1. 环评报建手续
2. 改建扩建项目的“三同时”要求
3. 违法行为的主观故意
案例三：（2020）豫7102行初186号
4. 按日罚款数额巨大
5. 环保合规必须及时迅速
6. 检察院启动公益诉讼及附带民事赔偿
案例四：检例第32号
（三）个人信息与网络安全合规
1.非法收集个人信息、使用个人信息
2.建立网络安全保护制度
3.制定网络安全事件应急预案
4.网络信息基础设施和安全技术设施“三同步”
5.设置专门的网络安全人员和制度
6.网络接入实名制
7.禁止非法侵入他人网络
8.禁止侵犯个人信息
9.不得未经评估向境外提供数据
案例五：（2018）沪行终601号
（四）税务管理合规
1. 税务制度
2. 税务筹划
3. 税款缴纳
4. 账簿管理
5. 发票管理
案例六：（2017）京行申1402号
（五）金融监管合规
1. 财务数据造假
2. 贷后管理跟踪
3. 员工执业道德与合规的培训
案例七：（2020）粤行终652号
（六）安全监督合规
1.发包确认对方的资质
2.在租赁（承包）合同约定各自的安全生产管理职责
3.定期安全检查，发现问题及时整改
4.对从业人员进行安全生产教育和培训
5.建立生产安全事故隐患排查治理制度
6.配备专职或兼职的安全生产管理人员
7.劳动合同中注明安全员的岗位职责
8.保留对安全员的任命及培训的相关证据资料
案例八：（2014）南行终字第20号
案例九：（2020）吉行终182号
（七）卫生监督合规
1.按照许可科目开展诊疗
2.聘用人员的资格医师
3.不得跨专业执业
4.取得行政许可
5.定期复核卫生许可
案例十：（2019）湘31行终113号
（八）知识产权合规
1.培养尊重知识产权的企业合规文化
2.对知识产权的前期尽职调查
3.保留商标专利、包装装潢等最早使用的证据
4.合同约定违反知识产权的追责条款
案例：（2018）粤73行终5号
（九）食品药品监管合规
1.药品广告发布、审批许可、标准、实验、包装、销售合规
案例：（2021）吉24行终38号
（十）反商业贿赂合规
1. 建立内部廉洁从业制度
2. 加强员工反商业贿赂行政合规教育和培训
3. 商业交易中账簿记录规范
4. 遵守商业秘密保密合规
案例：（2015）美行初字第78号
（一）法可视化二：合规管理体系流程图
（二）可视化三：合规体系架构
福律阁学院资深讲师
中山大学民商法硕士
广州市农工民主党 法律工作委员会副主任
广州市律师协会行政法律专业委员会委员
擅长行政处罚与行政执法诉讼，为企业经营的行政合规体系的搭建、运行等方面问题提供解决方案，以行政诉讼作为主要业务方向和领域的专业律师。
业务领域：
1.城市更新（旧城改造）诉讼；
2.国有土地使用权合同纠纷、法拍地争议、闲置土地收回、规划建设许可纠纷、土地出让金纠纷、招拍挂程序争议；
3.行政处罚类诉讼：包括环保、国土、建设、城管、医疗互联网、教育等行业；
4.集体经营性建设用地流转、征地拆迁、违法建设、违法用地、土地权属登记、土地合作开发建设、承包经营、宅基地转让等诉讼。
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