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专题课政府监管下,企业如何建立“行政合规”体系
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平 台 价 : ¥79 99元
上线时间 : 2022年1月
课程时长 : 2小时5分钟
特色服务 : 1年学习期 | 案例解析 | 102页课件 | 免费试学
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课程摘要

“政府监管与行政合规”系列课程,针对疫情经济下,政府柔性执法的观念转变,带给企业合法依规经营,能获得更多激励的合规机制入手,分析当前的经济环境、习近平总书记依法治国的纲领、国务院国资委要求2022年“央企合规年”的目标,结合人民检察院刑事合规不起诉的试点工作的铺开,从10大板块入手,梳理出企业经营过程中,可能涉及的行政处罚、行政强制、行政许可的合规风险点,例如自然资源和规划、环境保护、个人信息与网络安全、税务、金融监管、安全监管、卫生监督、知识产权、食品与药品监管、反商业贿赂等方面,并制作每个板块的《行政合规清单》, 为企业架构政府监管的行政合规体系,在企业因违法行为被执法调查、行政处罚时,能获得免罚、轻罚的机会,亦避免触犯刑法。

希望通过本节课程的学习,为之后能很好的帮助各大企业的独立合规部门开拓认知,了解什么是政府监管下的行政合规,带您掌握行政合规的体系搭建、运行、监督、改进、反馈。

政府监管下,企业如何建立“行政合规”体系

01
什么是企业行政合规?

(一)行政合规的概念

(二)行政合规与刑事合规

(三)行政合规与合规不处罚

可视化一:中国合规体系发展图

法律规定一:行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定(2020年8月7日实施)

案例一:证监会与司度、中信期货等5家机构行政和解,司度交纳和解金6.7亿元

02
没有行政合规,企业会面临什么风险

(一)行政处罚的风险

(二)刑事风险的转化

(三)基业长青的保障

03
十大版块的行政合规怎么做

(一)自然资源和国土规划合规

1.刑事定罪与行政处罚的标准不同

2.建设项目合作开发必须对用地合规调查

3.土地性质及其他开发限制

4.土地转让合同效力的民事认定

5.违法用地、违法建设的认定

案例二:(2019)鲁06行终160号

(二)环境保护合规

1. 环评报建手续

2. 改建扩建项目的“三同时”要求

3. 违法行为的主观故意

案例三:(2020)豫7102行初186号

4. 按日罚款数额巨大

5. 环保合规必须及时迅速

6. 检察院启动公益诉讼及附带民事赔偿

案例四:检例第32号

(三)个人信息与网络安全合规

1.非法收集个人信息、使用个人信息

2.建立网络安全保护制度

3.制定网络安全事件应急预案

4.网络信息基础设施和安全技术设施“三同步”

5.设置专门的网络安全人员和制度

6.网络接入实名制

7.禁止非法侵入他人网络

8.禁止侵犯个人信息

9.不得未经评估向境外提供数据

案例五:(2018)沪行终601号

(四)税务管理合规

1. 税务制度

2. 税务筹划

3. 税款缴纳

4. 账簿管理

5. 发票管理

案例六:(2017)京行申1402号

(五)金融监管合规

1. 财务数据造假

2. 贷后管理跟踪

3. 员工执业道德与合规的培训

案例七:(2020)粤行终652号

(六)安全监督合规

1.发包确认对方的资质

2.在租赁(承包)合同约定各自的安全生产管理职责

3.定期安全检查,发现问题及时整改

4.对从业人员进行安全生产教育和培训

5.建立生产安全事故隐患排查治理制度

6.配备专职或兼职的安全生产管理人员

7.劳动合同中注明安全员的岗位职责

8.保留对安全员的任命及培训的相关证据资料

案例八:(2014)南行终字第20号

案例九:(2020)吉行终182号

(七)卫生监督合规

1.按照许可科目开展诊疗

2.聘用人员的资格医师

3.不得跨专业执业

4.取得行政许可

5.定期复核卫生许可

案例十:(2019)湘31行终113号

(八)知识产权合规

1.培养尊重知识产权的企业合规文化

2.对知识产权的前期尽职调查

3.保留商标专利、包装装潢等最早使用的证据

4.合同约定违反知识产权的追责条款

案例:(2018)粤73行终5号

(九)食品药品监管合规

1.药品广告发布、审批许可、标准、实验、包装、销售合规

案例:(2021)吉24行终38号

(十)反商业贿赂合规

1. 建立内部廉洁从业制度

2. 加强员工反商业贿赂行政合规教育和培训

3. 商业交易中账簿记录规范

4. 遵守商业秘密保密合规

案例:(2015)美行初字第78号

04
如何建立企业的“行政合规”体系

(一)法可视化二:合规管理体系流程图

(二)可视化三:合规体系架构

第1节 : 没有行政合规,企业会面临什么风险?试学
第2节 : 什么是企业的行政合规?
43分钟
第3节 : 十大业务板块的行政合规,怎么做?(上)
35分钟
第4节 : 十大业务板块的行政合规,怎么做?(下)
32分钟
第5节 : 如何建立行政合规体系?
12分钟
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讲师介绍
广东诺臣律师事务所 合伙人

福律阁学院资深讲师

中山大学民商法硕士

广州市农工民主党 法律工作委员会副主任

广州市律师协会行政法律专业委员会委员

擅长行政处罚与行政执法诉讼,为企业经营的行政合规体系的搭建、运行等方面问题提供解决方案,以行政诉讼作为主要业务方向和领域的专业律师。

业务领域:

1.城市更新(旧城改造)诉讼;

2.国有土地使用权合同纠纷、法拍地争议、闲置土地收回、规划建设许可纠纷、土地出让金纠纷、招拍挂程序争议;

3.行政处罚类诉讼:包括环保、国土、建设、城管、医疗互联网、教育等行业;

4.集体经营性建设用地流转、征地拆迁、违法建设、违法用地、土地权属登记、土地合作开发建设、承包经营、宅基地转让等诉讼。

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