以刑事合规的思维管理刑事风险

一、刑事风险管理模式

1、外部刑事应急

2、内部刑事风险管理

二、刑事风险管理

1、A公司刑事风险管理案例

（1）刑事风险管理

（2）前期通过以下方式开展反舞弊调查搜集、固定涉案人员的舞弊证据

（3）控告前的准备工作

（4）反舞弊调查+刑事控告结果

（5）案件调查过程中同步发现企业内控的明显漏洞

（6）确定反舞弊专项合规计划

三、刑事应急

1、刑事危机应对工作服务内容

2、案例1——深圳A公司刑事应急案

（1）该案危机应对主要步骤

（2）准备清单要求的材料

（3）指导企业完成书面报告

（4）辅导企业负责人接受问话

（5）内部合规体系完善

（6）案件结果

3、案例2——深圳B公司刑事应急案

（1）本案刑事应急服务过程

（2）案件结果

（3）刑事应急的风险提示

涉案企业合规整改实务

一、涉案企业合规的域外

1、1991年美国《组织量刑指南》

2、美国联邦司法部1999年发布的《企业诉讼指南》

3、合规所确立的刑法激励机制

4、涉案企业合规逐渐走入我们的视野——中兴案例介绍

二、我国涉案企业合规改革

1、涉案企业合规改革的现状

2、图看什么是涉案企业合规改革是什么

3、涉案企业合规整改的参与角色和流程

三、企业合规整改的参与角色和流程

1、律师参与涉案企业合规整改有两种方式

2、涉案企业合规整改基本流程

四、第三方组织成员角色和职责

1、律师作为第三方组织成员参与合规整改的六项重要职责

2、第三方组织成员的具体履职过程

3、第三方监控人指导案例

（1）前期工作

（2）发现合规管控漏洞

（3）针对发现的管控漏洞，提出指导意见

（4）指导、监督企业严格落实整改计划

五、合规顾问角色和职责

1、律师以合规顾问角色参与合规整改

2、合规顾问的履职内容

六、涉案企业合规——专项合规

1、《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》

2、专项合规计划的典型案例

3、广东A公司合规不起诉案例

（1）开展内部自查——识别管控漏洞、分析涉罪原因

（2）合规整改计划

（3）产品立项。质量管控专项合规体系

如何有效进行内部调查

一、刑法修订——为内部调查增加了更多的适用行为类型

1、非法经营同类营业

2、为亲友非法牟利

3、徇私舞弊、低价折股、出售公司、企业资产

二、内部调查的流程及重点

1、内部调查的基本流程

2、访谈的基本技术

三、掌握谈话技巧

1、谈话流程

2、谈话的5种技巧

四、识别谎言

1、访谈过程中的谎言识别方式

五、揭露谎言

1、通过巧妙的语用行为揭露谎言

2、利用掌握的知识揭露谎言

3、通过寻找被调查人的供述矛盾，达到揭露谎言

4、揭露谎言的时机

六、被调查人的心理状态及应对原则

1、积极配合、主动承认型

2、负隅顽抗、坚持抵抗型

3、作贼心虚、心神不定型

4、避重就轻、心存侥幸型