企业刑事风险识别、防控与应对

一、 企业刑事犯罪现状与意义

（一）企业及企业家犯罪的严峻现实

（二）企业及企业家的高频犯罪类型

（三）企业刑事风险防控的重要意义

二、 企业刑事风险防控的目的

（一）规避企业自身刑事风险

（二）规避企业负责人刑事风险

（三）在企业受到刑事侵害时有效应对

三、 企业刑事风险防控的内容

（一）民企刑事风险防控

1、境内刑事风险

2、跨境刑事风险

3、境外刑事风险

（二）国企刑事风险防控的特殊性

1、党纪处分的基本规定

2、需了解的党内规范文件

3、违法党纪党规风险类型及表现

四、企业刑事风险防控律师实务要点

（一）律师的价值和定位

1、风险发生前

2、风险过程中

3、风险产生后

（二）律师刑事风险防控全流程

1、建立内控制度

2、刑事/违纪风险筛查

3、内部调查、反腐败

4、刑事控告

5、应急预案的制作

6、对重大法律事件提出处理建议

7、危机处理

8、刑事辩护

刑事合规内部调查

一、内部调查的种类

（一）合规尽职调查报告

（二）合规内部调查报告

（三）反舞弊调查报告

二、内部调查的功能

三、内部调查的特点

四、内部调查基本的原则

（一）合法性原则

（二）保密性原则

（三）独立性原则

五、律师参与内部调查的优势与难点

（一）优势

1、独立性

2、经济性

3、专业性

（二）难点

1、保护民营企业的现有法律不周全

2、律师调查的合法性受到质疑

3、调查的制约干扰因素多

六、内部调查攻防准备

（一）内部调查主要风险点及其表现形式

1、易发、高发的风险环节

2、常见舞弊行为

（二）被调查人的心理特征把握

1、侥幸、畏罪心理

2、消极对抗心理

3、罪责感差，趋利避害

4、有恃无恐、负隅顽抗

七、内部调查具体策略

（一）原则

（二）内部调查的机构与人员

（三）准备工作

1、熟悉基本业务背景

2、内部调查场所的准备

3、详细了解涉案员工/被调查人的情况

4、详细了解案件的情况

5、制定调查计划

（四）内部调查基本流程

1、发现/接收违规违法现象的线索

2、制定内部调查计划

3、搜集外围证据

4、面谈调查

5、第三方调查取证

6、形成内部调查报告

（五）内部调查技巧

1、善于营造内部调查氛围

2、善于使用语言技巧

3、善于采用开放式提问法

4、合法、有效的引导

（六）内部调查策略

1、利用矛盾，逐个击破

2、避实就虚，曲线突破

3、抽丝剥茧，层层推进

4、软硬兼施，情理交融

（七）结合案例分析内部调查的实务细节

案例一：国企下属子公司反舞弊内部调查案

案例二：某医药公司反舞弊内部调查案

企业刑事合规核心问题及案例分析（一）

一、企业及企业家刑事风险简介

（一）企业及企业家犯罪的严峻现实

（二）企业及企业家的高频犯罪类型

二、企业刑事合规概述

（一）刑事合规的理论发端——替代责任

（二）企业刑事合规意义与价值

（三）企业合规现状分析

三、企业刑事合规的核心问题

（一）合规防范

（二）合规识别与评估

（三）合规应对

企业刑事合规核心问题及案例分析（二）

四、企业刑事合规实践展开

（一）准确把握政策风向，紧跟国家脚步

1、《刑法修正案（十一）》带来的机遇——关于民营企业发展的刑法保护

2、我国刑事合规的制度建设——“合规不起诉”制度的试点与展开

（二）企业合规体系的建设

1、案例与反思

案例一：西门子合规案（刑事合规构建的基础）

案例二：湖南建工案（企业如何搭建刑事合规体系）

案例三：雀巢公司员工侵犯公民个人信息案（企业合规无罪抗辩第一案）

2、刑事合规法律服务建议（法律从业人员该如何提供刑事合规服务）

3、企业刑事合规基本标准