刑事合规业务概述

一、刑事合规业务的特点

（一）刑事合规业务的概念

（二）刑事合规业务的特点

（三）刑事合规业务与刑事辩护业务区别与联系

二、企业刑事合规业务的主要内容

（一）企业反舞弊调查

（二）企业刑事控告

（三）企业刑事风险的识别

（四）企业刑事危机应对

（五）企业合规管理体系的搭建

（六）涉案企业合规整改

（七）刑事法律顾问

（八）其他领域的刑事合规业务

三、律师办理企业刑事合规业务的三个转变与三个结合

（一）三个转变

（二）三个结合

企业反舞弊调查

一、企业反舞弊调查的概况

（一）概念与目的

（二）现状

（三）企业反舞弊调查的难点

（四）律师参与企业反舞弊调查业务的优势

（五）律师参与企业反舞弊调查的业务方向

二、企业反舞弊调查的工作原则与一般流程

（一）企业反舞弊调查的工作原则

（二）舞弊行为的发现方式

（三）反舞弊调查的具体步骤

三、典型案例分享

案例1：某跨国公司销售团队舞弊案

案例2：某建筑公司员工串通投标案

企业刑事控告

一、企业刑事控告的概况

（一）企业刑事控告的概念

（二）企业刑事控告的目的

二、企业刑事控告需要解决的四个问题

（一）管辖问题：去哪里控告？

（二）证据问题：如何搜集证据？

（三）法律问题：说理不清？

（四）程序问题：有去无回？

三、律师办理企业刑事控告业务的一般流程

（一）接待客户，对案件进行初步判断

（二）搜集证据，确保控告的案件具有完整的证据链

（三）向企业出具《法律意见书》，提供详细解决方案

（四）准备控告材料

（五）联系有管辖权的公安机关，进行刑事控告

（六）跟进案件进展，调整工作进程

四、典型案例

案例1.Y公司控告李某合同诈骗案

案例2.L公司高管陈某职务侵占案

企业刑事风险识别与评估

一、企业刑事风险的概况

（一）什么是企业刑事风险

（二）企业刑事风险的特点

（三）企业常见罪名识别

（四）企业家对于刑事风险的常见误区

二、企业刑事风险识别与评估的一般流程

（一）企业专项业务刑事风险识别与评估

（二）企业整体运行的刑事风险识别与评估

三、典型案例——以银行业为例

（一）银行刑事风险的识别

（二）银行刑事犯罪的典型特征

（三）重点罪名的分析——违法发放贷款罪

企业刑事危机应对

一、企业刑事危机的概况

（一）企业刑事危机的概念

（二）企业刑事危机产生的原因

（三）企业刑事危机产生的结果

二、应对刑事危机的一般流程

（一）识别企业刑事危机的原因

（二）正确应对舆论危机

（三）协助企业应对刑事调查

（四）迅速介入刑事辩护

（五）帮助企业设立刑事危机的预警机制

三、典型案例分享

案例1.代理商引法发的刑事危机

案例2.非法换汇引发的刑事危机案件

案例3.P公司破产和解引发的刑事危机

企业刑事合规管理体系的搭建

一、企业合规管理体系的概况

（一）企业合规管理体系的概念和内涵

（二）企业刑事合规管理体系搭建的前提条件

（三）企业刑事合规管理体系搭建的一般原则

二、搭建刑事合规管理体系的主要内容

（一）企业刑事合规管理体系搭建的一般原理

（二）刑事合规管理体系包含的一般内容

（三）刑事合规管理体系的评估和改进

三、典型案例分享

案例1.中兴公司反商业贿赂的合规体系

案例2.P公司数据安全刑事合规体系

涉案企业合规整改

一、涉案企业合规整改的概况

（一）西方涉案企业刑事合规机制的介绍

（二）我国涉案企业合规制度的演变

二、涉案企业合规整改的具体内容

（一）涉案企业合规整改所依照的规章制度

（二）涉案企业合规整改的具体内容

三、典型案例分析——从最高检典型案例看涉案企业合规

（一）最高检典型案例的作用

（二）最高检三批典型案例的概况

（三）第一批典型案例的分析

（四）第二批典型案例的分析

（五）第三批典型案例的分析

（六）三批典型案例的差异

四、律师如何参与涉案企业合规业务

（一）作为涉案企业的辩护律师

（二）作为涉案企业的刑事合规律师

（三）作为第三方监督评估专家

企业刑事法律顾问

一、刑事法律顾问的概况

（一）什么是刑事法律顾问

（二）为什么企业需要刑事法律顾问

（三）律师如何担任企业的刑事法律顾问

二、刑事法律顾问的工作原则与一般流程

（一）刑事法律顾问的工作原则

（二）刑事法律顾问主要服务内容

（三）刑事法律顾问的工作流程

三、典型案例——以银行业为例

（一）服务内容

（二）服务方式

（三）具体事务