正视法律（合规）风险，促进业务发展

一、利润、风险和不确定性

（一）企业经营的目的是营利，但同时要面对风险和不确定性

例子：杰弗里 ? 冈本 （GEOFFREY OKAMOTO） 是 IMF 第一副总裁

《金融与发展》 2020年9月号文章《噩梦般的“奈特氏不确定性” ——在新冠疫情的世界里， 风险将变得更加危险》

新冠给人们带来疫情与后疫情时代的思考

（二）认识和应对法律（合规）风险，能促进企业实现营利

二、引导企业正视法律（合规）风险-不回避、不害怕

（一）企业没有正视法律（合规）风险的原因

1.外部因素：文化、法治环境

2.内部因素：人性、经营习惯

（二）不回避、不惧怕法律（合规）风险

1.回避——不理会、不认识

案例：“投资”还是“借款”，模糊不清，导致诉诸公堂

“合伙”还是“借款”，法律关系不同，后果不同

2.害怕——头痛医头脚痛医脚、病急乱投医

例子：一些企业遇到法律风险，急于找关系找律师，事前缺乏认识、事中缺乏管理，事后缺乏反省

三、法律风险与合规风险

（一）什么是法律风险

（二）什么是合规风险

四、律师和法务能够做什么？

（一）法律风险管理服务

律师办理企业法律风险管理业务，是指律师事务所接受企业的委托，指派律师为委托人提供与企业法律风险管理相关的法律服务，为企业开展法律风险管理活动提供支持与协助。

律师办理企业法律风险管理业务的工作范围包括但不限于：

1. 收集企业法律风险内、外部环境信息；

2. 了解企业法律风险准则；

3. 对法律风险进行识别并出具《企业法律风险清单》；

4. 对法律风险进行分析评价；

5. 制订法律风险应对方案；

6. 出具《企业法律风险应对计划》；

7. 出具《企业法律风险管理总体报告》。

（二）企业合规法律服务

企业合规法律服务类型包括但不限于：

1. 合规管理体系建设；

2. 合规调查（合规体检）；

3. 合规评估与合规报告；

4. 合规监管应对（刑事合规与行政合规）；

5. 合规保障体系建设；

6. 合规培训；

7. 合规重点领域专项等。

企业合规法律服务的方式主要包括常年合规法律服务和专项合规法律服务

（三）企业常年法律顾问服务

常年法律顾问服务范围包括如下内容：

1. 为企业就有关法律问题提供咨询意见及建议

2. 对企业特定事项，出具律师函，代表企业发表声明

3. 协助企业草拟、修改、审查合同等法律文书、文件

4. 应企业要求，参与企业磋商、谈判，进行法律分析、论证

5. 为企业提供法律知识或法律事务处理技能培训

6. 应企业要求，为企业生产、经营、管理方面重大决策的合法性、可行性、风险预测及对策提供法律依据和法律意见。

（四）思考：在一个大数据时代，能否整合常年法律顾问、法律风险管理与合规服务，让律师或法务人员提供服务，创造价值？

法律（合规）风险的识别

一、识别法律（合规）风险的尽职调查

（一）尽职调查的清单及方法

二、识别法律（合规）风险指引的参考

（一）国外指引的参考

（二）国内指引的参考

三、常见法律（合规）风险及规则检索

（一）常见法律（合规）风险

（二）规则检索--以教育行业为例

四、形成法律（合规）风险清单

（一）《法律风险管理指南》中的风险清单

（二）风险清单的结构设计

法律（合规）风险的评估

一、评估概述

二、评估方法

（一）评估的技术方法

（二）评估的模型与计算

三、评估领域

(一）经营领域

(二）合同与制度

(三）管理者与决策

四、评估报告

（一）评估报告的要求和功能

（二）评估报告的结构安排

（三）提交报告的注意事项

法律（合规）风险的应对

一、应对策略

（一）应对的策略

（二）决策层面的应对

（三）操作层面的应对

二、解决方案

（一）解决方案与企业状况

（二）解决方案中的制度设计

（三）解决方案中的流程设计

（四）解决方案中的文本设计

三、风险管理与实施提高

（一）宣贯与培训

（二）执行力的提高

（三）循环改进