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贿赂与商业贿赂，因为对象是否“具有国家工作人员身份”而有所区分，但是表现形式和目的却大致相同，故而，在企业进行合规的过程中，无需对二者进行学术划分，而是应该按照实务操作的便宜角度出发，将二者统一在“反贿赂大合规”的项下。
对企业而言，行贿与相关部门受贿，都有可能引发行政处罚风险与刑事风险，是企业合规的必选模块，也是社会主义市场经济公平性与透明度建设的题中应有之义。
同时，我们应警惕，某些律所运营部门的“吃拿卡要”和“利益输送”行为，律所本身是商业贿赂高发地，也要进行“反贿赂合规建设”，以免给需要做合规建设的客户带来不信任感。
开能集团法务总监阮静老师结合丰富的反贿赂合规经验，系统梳理反贿赂合规风险识别与应对，剖析优秀案例，帮助企业建立反贿赂合规体系运行机制。
开能集团法务总监，《<中小企业合规管理体系有效性评价>适用指南》编委会委员。曾供职于反贪污贿赂局、清华大学、香港大学，九州生物医药集团前首席合规官，金花股份（制药）集团（前身为西部投资集团）前首席法务官。
具有法律职业资格、基金从业资格、证券从业资格和并购交易师资格，企业合规师。为解放军301医院、解放军304医院、陕西省人民政府、广东某市军民融合委员会和多家上市公司、银行提供过法律服务。
一、企业贿赂风险识别
1、国际风险识别
（1）FCPA
（2）DOJ司法部、FBI联邦调查局、DOT财政部、DOC商务部联动
（3）SEC美国证监会、USAID美国国际开发署、DOS美国国务院联动
（4）FCPA涉中主要案例类型
2、其他国际风险识别
3、国内风险识别
（1）案例：于鲁明案——“核酸腐败”2.7亿
（2）案例：薄熙来案
（3）风险点
4、商业贿赂
二、风险识别预警
1、经营者应建立反贿赂合规风险识别预警机制
三、风险评估分析
四、风险等级
低级风险 → 一般级风险 → 中级风险 → 高级风险
五、触发预警的9个主要信号
六、反贿赂风险应对
1、目标设定、组织确定、应对风险
2、应对预案、应对机制、实施保障、实施效果
七、刑事合规风险应对
八、行政合规风险应对
九、行政合规风险应对
一、反贿赂合规运行机制总论
1、相关重要文件
二、财务控制措施
三、非财务控制措施
四、反贿赂合规运行机制分论
1、适用主体范围
2、规范性引用文件
3、术语与定义
五、风险点与风险指标
1、产品销售
2、发票接受及核验
3、人事聘用
4、与政府官员的交流互动
5、与合作伙伴之间的交流互动
6、招待与礼品
7、费用报销
8、第三方管控
9、贿赂风险定期评估
10、合规文化
11、举报及内部调查
12.信息化建设
一、优秀案例——华为
二、优秀案例——巴宝莉
三、优秀整改案例——中兴
1、三道防线
2、组织架构
3、政策体系
4、流程管理
《<中小企业合规管理体系有效性评价>适用指南》编委会委员。曾供职于反贪污贿赂局、清华大学、香港大学，九州生物医药集团前首席合规官，金花股份（制药）集团（前身为西部投资集团）前首席法务官。
具有法律职业资格、基金从业资格、证券从业资格和并购交易师资格，企业合规师。为解放军301医院、解放军304医院、陕西省人民政府、广东某市军民融合委员会和多家上市公司、银行提供过法律服务。
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