创业板发展历程及国内资本市场发展概况

一、创业板发展历程

二、国内资本市场发展概况

三、资本市场目前的新政策和新形势

四、中介机构的选择要点

创业板上市的上市条件和上市流程

一、上市条件

围绕《首次公开发行股票注册管理办法》（中国证券监督管理委员会令第205号）以及《深圳交易所股票发行上市审核规则》的发行条件并结合相关案例进行讲解

（一）创业板板块定位

（二）主体资格条件

（三）财务条件

（四）业务完整具有独立持续经营能力

1、资产完整、业务及人员、财务、机构独立

2、主营业务、控制权和管理团队稳定

3、股份权属清晰，控制权稳定

4、不存在重大不利影响事项

（五）经营合规条件

二、创业板上市流程解析

上市前股份制改造的法律实务

一、有限责任公司股份制改造的流程

二、股份制改造中的主要法律问题

三、股份制改造的主要法律文件起草的要点

创业板上市监管关注的主要法律问题

问题一：发行人的主体资格

问题一：出资瑕疵或改制瑕疵

问题二：资产完整性问题

问题三：同业竞争

问题四：关联交易

问题五：实际控制人认定

问题六：报告期内董监高的变动

问题七：工会、职工持股问题

问题八：对赌协议问题

问题九：三类股东

问题十：重大违法行为及重大诉讼仲裁

他山之石--创业板上市被否决案例之分析

案例一：无锡卓海科技股份有限公司

案例二：湖北汇富纳米材料股份有限公司

案例三：北京诺康达医药科技股份有限公司

案例四：惠州市特创电子科技股份有限公司

案例五：成都裕鸢航空智能制造股份有限公司

案例六：上海文依电气股份有限公司

附件

创业板法律法规汇编（202405）-泰和泰