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COURSE INTRODUCTION
了解私募基金的发展历程,我们不难看出,基金业协会对管理人牌照的监管是经历了很多曲折的变化,从混乱的起端,到目前形成的各种牌照互相独立,有效可控的局面。
本节课程中,我们将从管理人的类别选择为开端,然后就管理人登记后的注意事项以及管理人重大事项变更的范围与操作进行详细讲述。
王东冉律师
主要从事私募基金相关法律领域,代表大量的投资基金、资产管理机构和成长型公司进行了许多私募股权/风险投资项目、并购和上市融资。
王律师熟悉从私募基金管理人设立到投资退出的全流程的法律服务,为多家集团企业旗下的私募基金业务提供法律支持,包括私募管理人日常合规管理、系统维护。
同时,王东冉律师也为多家商业银行建立私募基金募集监督账户开立、托管准入标准制定、流程管理等业务提供法律服务。
COURSE CONTENT
一、管理人的分类
(一)证券类、股权/创投类的选择
(二)其他类管理人暂停受理
(三)资产配置类管理人(展望)
二、管理人的注册事宜
(一)有限合伙与有限公司的选择
(二)注册地与实际经营地不一致的处理
(三)经营范围的选择
三、实际控制人的认定与应对
(一)实际控制人的认定
(二)无实际控制人的处理思路
四、管理人的从业人员
(一)高级管理人员的认定
(二)高级管理人员的兼职要求与实操
(三)合规风控负责人的要求
(四)投资人员的要求
五、管理人的经营场所选定
(一)管理人的前台及律师核查要求
(二)与股东或关联方合用经营场所
六、管理人的认缴与实缴
(一)认缴资本金大小的考虑
(二)实缴资本的比例与使用
(三)股东出资能力的证明
七、管理人的内控制度
(一)内控制度的类型
(二)内控制度的建立
(三)内控制度的效用
八、管理人的商业安排
(一)拟投项目的储备(股权类)
(二)基金架构设计
(三)与拟投项目方的合作意向协议(股权类)
九、管理人的外部法律专家
(一)专业律师提供的服务
(二)专业律师的监督职责
一、备案首只私募基金产品时限与操作(6个月)
二、联系注册地证监局
(一)10个工作日从何时开始计算?
(二)通过何种方式联系证监会派出机构相关处室?
三、管理人稳定性的书面承诺
一、重大事项变更的范围
二、重大事项变更的操作
三、专项法律意见书
主要从事私募基金相关法律领域,代表大量的投资基金、资产管理机构和成长型公司进行了许多私募股权/风险投资项目、并购和上市融资。
王律师熟悉从私募基金管理人设立到投资退出的全流程的法律服务,为多家集团企业旗下的私募基金业务提供法律支持,包括私募管理人日常合规管理、系统维护。
同时,王东冉律师也为多家商业银行建立私募基金募集监督账户开立、托管准入标准制定、流程管理等业务提供法律服务。