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私募基金管理人自查系列课程
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主讲老师:陆雅 ( 上海以恒律师事务所 高级合伙人 )

上线时间:2019年8月 (课程时长:2小时14分钟)

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课程介绍

COURSE INTRODUCTION

随着私募行业监管不断加强,2018年上半年,证监会组织各局对453家私募机构开展了专项检查,其中139家私募机构存在涉嫌非法集资、挪用基金财产、从事损害基金财产和投资者利益、公开宣传推介、向非合格投资者募集资金等违法违规问题;

自2018年9月基金业协会启动第一次私募自查活动,迄今已开展了五轮自查活动,自查内容从最初的15项自查要求,到第五次自查23项要求;

2019年1月至今,上海、山东、福建等各地证监局陆续启动辖区私募基金管理人自查,要求相关私募基金管理人按照要求限期提交自查报告;

2019年7月,北京证监局发布《关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知》,要求辖区内各私募基金管理人于2019年8月31日前完成自查工作。

私募机构及私募基金管理人高管等从业人员应当如何应对基金业协会及监管机构的日常合规自查?

基金业协会及监管机构自查通知中应当重点关注的内容?

从私募基金管理人行政处罚典型案例中可以得到哪些警示?

私募基金管理人如何准备及应对基金业协会的现场约谈?

未来行业的监管趋势及私募基金管理人日常合规关注的重点?

在严监管趋势下,无论是私募机构或私募基金管理人高管等从业人员均应当积极应对基金业协会及监管机构的合规自查。

鉴于此上海以恒律师事务所基金团队精心打磨,推出了《私募基金管理人自查系列课程》。协助私募基金管理人及高管等从业人员,全方位梳理并解析监管机构的合规要求,做好日常合规自查工作。

陆雅

上海以恒律师事务所高级合伙人,私募基金律师,华东政法大学法律硕士。

长期从事私募基金业务的风险管理与研究,具有丰富的实务经验,能够为客户提供专业全面的投资管理建议。曾为多家城投平台、近200家私募机构提供专业法律服务,并为城投平台及私募机构的高管及从业人员开展了近百场专业培训。

主办项目包括但不限于:国投聚力并购投资基金项目、贵州省产业投资基金项目、上海市松江区创业投资引导基金项目、江西正融资产管理有限公司基金销售项目、亳州建安投资基金项目、双创启迪基金项目等。在股权投资,并购基金、私募基金架构设计、产业基金领域拥有丰富的实战经验,主办了11个规模过百亿的私募股权投资基金的筹备设立、架构设计等。

适宜听众:1、私募基金管理人、私募基金投资者;

2、私募机构高管、风控负责人及从业人员;

3、金融机构从业人员;

4、有至于从事私募行业的法律工作者;

5、有至于转型从事私募行业的其他工作者。

课程内容

COURSE CONTENT

第一课 2019年各地证监局自查及应对措施

一、2019年各地证监局自查情况

(一)2019年各地证监局自查通知情况

(二)2019年各地证监局自查重点梳理

(三)各地证监局历年处罚典型案例

二、北京证监局自查内容核心解读

(一)2019年北京证监局自查重点

(二)北京证监局历年自查对比梳理

(三)北京证监局历年处罚典型案例

三、私募基金管理人自查应对方法

(一)管理人自查分工及准备要点

(二)管理人自查报告及相关要求

(三)私募基金行业未来监管趋势

第二课 2019年基金业协会自律核查及应对措施

一、 基金业协会自律规则体系

(一) 基金业协会自律规则及2019年新增要求

(二) 基金业协会自律处罚依据

(三) 基金业协会自律处罚措施及影响

二、基金业协会自律核查内容

(一)2019年基金业协会自律核查通知情况

(二)基金业协会重点关注内容

(三)基金业协会自查反馈情况

三、基金业协会自律约谈应对要点

(一)基金业协会现场约谈准备

(二)基金业协会约谈反馈情况

(三)基金业协会未来监管趋势

第三课 2019年私募基金管理人登记备案现状

一、 私募基金管理人登记现状

(一)2019年私募基金管理人新设登记情况

(二)2019年私募基金管理人变动情况

(三)2019年私募基金管理人失联情况

二、私募基金产品备案现状

(一)2019年私募基金产品规模变动情况

(二)2019年私募基金产品备案反馈情况

(三)2019年私募基金产品重大事项变更情况

陆雅老师照片

上海以恒律师事务所高级合伙人,私募基金律师,华东政法大学法律硕士。

长期从事私募基金业务的风险管理与研究,具有丰富的实务经验,能够为客户提供专业全面的投资管理建议。曾为多家城投平台、近200家私募机构提供专业法律服务,并为城投平台及私募机构的高管及从业人员开展了近百场专业培训。

主办项目包括但不限于:国投聚力并购投资基金项目、贵州省产业投资基金项目、上海市松江区创业投资引导基金项目、江西正融资产管理有限公司基金销售项目、亳州建安投资基金项目、双创启迪基金项目等。在股权投资,并购基金、私募基金架构设计、产业基金领域拥有丰富的实战经验,主办了11个规模过百亿的私募股权投资基金的筹备设立、架构设计等。

新课预告
  1. 专题课
    美国合同法 US Contract

    讲师:褚 静  (Forelegal涉外法律平台发起人)

    时间:前五节已上线 报名即可学习

  2. 专题课
    国有土地使用权的让渡及合同审查要点

    讲师:陈敏(辽宁锦儒律师事务所)

    时间:前两节已上线报名即可学习

  3. 专题课
    建设工程合同实务

    讲师:张晓峰(北京万商天勤律师事务所)

    时间:第二讲 9月29日 17:00在线分享系列课程持续更新

  4. 专题课
    供应链金融业务模式、实务案例解析及风险防范措施

    讲师:康欣(北京云亭律师事务所)

    时间:第三讲(下) 10月17日 18:30 在线分享

  5. 专题课
    电商涉税实务解析

    讲师:叶剑辉(江西海春律师事务所)

    时间:9月23日 星期一 18:30在线分享

  6. 专题课
    公司并购法律实务

    讲师:闫科阳(天平律师事务所)

    时间:第二讲:9月25日 18:30 在线分享

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