本课程帮助学员预习了基金基本分类，基金交易结构盈利模式，基金财产的独立性，秉承“受人之托，代人理财”；而后讲解资产管理概念，提出金融业是高度风险的，法律上是特许经营的，其监管制度采取“一行三会”制度；重点剖析银监会，证监会，保监会，指出哪些公司可以做资管业务；并讲述了相关案例，并强调了如何正确对待客户，以及工作安排。