美国出口管制与经济制裁制度概述

一、共同点和不同点

1. 法律依据

2. 主管部门

3. 规制对象

4. 规制行为

5. 实体清单、SDN清单等黑名单的分类

二、美国的长臂管辖

美国的出口管制制度

一、管什么

1. 受管制行为

（1）出口（2）再出口（3）发布（4）国内转移

2. 受管制对象

（1）国家（2）实体（3）个人

3. 受管制物项

（1）受管制物项的范围

（2）美国成分最小占比原则

（3）外国直接产品规则

二、如何管

1. 实体清单等管制名单

2. 商业国家表

3. 商业管制清单和EAR99

4. ECCN码

5. 通用禁令

6. 许可证和许可例外

三、合规实操

1. 风险筛查

2. 判断是否需要许可证

3. 警示红旗

4. 违规行为和处罚措施

美国的经济制裁

一、美国经济制裁的措施

1. 禁止交易

2. 冻结资产

二、美国经济制裁的类别

1. 初级制裁和次级制裁

2. 全面制裁、行业制裁和定向制裁

三、美国经济制裁的工具

1. SDN清单

2. SDN清单50%规则

3. 案例

四、美国《经济制裁执法指南》

1. OFAC对违规行为的反应

2.OFAC 对违规程度的评估

3. 民事处罚程序

4. 基准处罚金额的计算

5. 案例

五、OFAC《合规承诺框架》

1. 合规计划

2. 十大违规原因